Регулятор впервые заблокировал в РФ брокерские счета

Банк России впервые заблокировал брокерские счета с деньгами, полученными в результате манипулирования, сообщил директор департамента противодействия недобросовестным практикам ЦБ Валерий Лях.

В манипулировании регулятор заподозрил супружескую пару — Евгения и Светлану Тарубаровых. Тарубаров — управляющий директор инвесткомпании «Бонум кэпитал», следует из сообщения на сайте ЦБ. По данным регулятора, супруги с июля 2014 г. до марта 2017 г. манипулировали 46 ценными бумагами.


У Тарубарова была возможность покупать и продавать ценные бумаги по счету жены практически без убытков, пишет ЦБ. Таким образом, на её счету образовался незаконно полученный доход в сумме более 10 млн руб., отмечает регулятор.


Тарубаров совершал сделки по счетам «Бонум кэпитала» и по брокерскому счету жены, который был открыт у одного из крупнейших участников рынка ценных бумаг, отмечает ЦБ. По его данным, сначала Тарубаров подавал заявку на покупку бумаги на бирже на рыночных условиях, затем — выставлял заявку на продажу, чтобы закрыть позицию по более высокой цене. После этого он через счета «Бонум кэпитала» выставлял встречную заявку на покупку с аналогичными параметрами, большая часть объёма которой удовлетворялась за счёт первой выставленной заявки, отмечает регулятор. Эти действия являются манипулированием рынком и они привели к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами, заявил ЦБ.


В результате пострадали лица, которые отдали свои деньги в управление «Бонум кэпиталу», говорит Лях. По его словам, блокировка счетов даёт шанс пострадавшим рассчитывать на возврат денег.


По данным ЦБ, в обязанности Тарубарова не входило совершение сделок на бирже от имени «Бонум кэпитала». «В данном случае работодатель является пострадавшей стороной. Однако данный кейс показывает, что профучастники не должны подходить спустя рукава к выстраиванию систем внутреннего контроля. То, что сотрудник, который не должен был иметь права доступа к программным комплексам, смог участвовать в торгах от имени общества, бросает тень, в конечном итоге, на всю систему комплаенс в организации и потенциально снижает доверие клиентов к инвестиционной деятельности по доверительному управлению», — заявил Лях.


ЦБ направил материалы проверки в правоохранительные органы.

Похожее

ЗАЧЕМ МЫ ДЕЛАЕМ Slon RU

Нам хочется жить в стране, где люди увлечены своим делом, ставят цели и добиваются их, мыслят творчески и видят стакан, который наполовину полон, а не наполовину пуст. Они получают удовольствие от жизни, но не проживают ее зря. Своей работой они меняют мир к лучшему и точно знают, что невозможное возможно. Мы хотим, чтобы русские стали самой активной, предприимчивой, довольной жизнью и успешной нацией в мире. Мы поддерживаем их на этом пути: вдохновляем удачными примерами, предостерегаем от ошибок, подсказываем новые дороги и помогаем брать следующую ступень в развитии.

КОМАНДА SLON RU:



Руководитель:
Слонова Мария Николаевна


Редакционный коллектив.
Журналист: Шмуль Наталья
Журналист: Найденов Виктор


Корреспондент: Виктюк Владислав
Модератор: Савалюк Борис
Корректор: Курченко Денис
Ольхович Евгений Александрович Nikolai Udianskyi Удянский Николай Александрович Natura Siberica Сергей Буйлов Вихарев Григорий Андреевич Фадеев Макс Куйбышевский районный суд Санкт-Петербурга Группа «Конкорд» Google Яндекс Холдинг Mail.Ru Group Мелкумова Ася Крапивин Алексей УФСИН по Республике Татарстан Габидин Рамиль Хамадишин Дауфит НМТП Токарев Николай Правительство Санкт-Петербурга Генпрокуратура России Замоскворецкий суд Москвы Кривов Сергей Барабанов Андрей Луцкевич Денис Полихович Алексей Зимин Степан Белоусов Ярослав Савелов Артем Наумова Александра Испания Национальный суд Испании Петров Геннадий Резник Владислав Определенов Виктор Криволапов Николай Реймер Александр Белых Никита Мегалайн Прибылов Денис Пригожин Евгений Группа ЕСН Группа ОНЭКСИМ Геворкян Марина Кожанова Наталия Березкин Григорий Белозеров Олег Прохоров Михаил Якунин Владимир Хмарин Виктор Военно-космическая академия имени Можайского ГРУ Генштаба Минобороны Государственная охрана ФСО Туровский Даниил Мишкин Александр Чепига Анатолий Поповкин Владимир Кайро Анатолий Петров Сергей Тихонова Катерина

Slon RU – независимое издание новостного формата об общественных тенденциях и политике

Мы фокусируемся на контексте актуальных событий и рассказываем об общественных вызовах, свободах и границах безопасности, о людях, которые отстаивают базовые права и меняют представление о том, как может быть устроен мир. Slon RU основали в 2011  году в Москве  журналисты Катерина Сергацковская и Роман Степанкович. Изначально издание рассказывало на нарушениях прав человека в России и консервативных тенденциях в обществе. Сегодня Slon RU  больше известен глубокими репортажами, расследованиями, документальными видеопроектами, комиксами и концептуальным подходом к сторителлингу.

Дайджест новостей
On Top